探讨分析法官个性
北安市人民法院—崔文茂
法官在司法审判的过程中难免要进行主观的价值判断，这一点现在已经得到比较广泛的承认。现实主义法学家Jerome Frank（弗兰克）的司法判决公式很好地说明了非法律因素对法官自由裁量的影响，即：D（判决）＝S（围绕法官和案件的刺激）×P（个性）。弗兰克认为，法官的个性是法官自由裁量的中枢因素，判决结果可能要依碰巧审理个案的法官的个性而定，法官的自由裁量结果由情绪、直觉、预感、偏见、脾气以及其他非法律因素所决定。[1]到底什么是法官的个性呢？法官的个性可以概括为，在案件的审判过程中，法官自身的所固有的一些参与到判断中来的非法律因素的总称，包括法官个人的政治素质、文化底蕴、道德修养及一些不确定的情感因素。
那么，在审判过程中，判决到底是怎样做出的呢？首先，让我们来看普通人在日常事务中是如何做出判断的。其实，“判断的过程很少是从前提出发继而得出结论的”。“判断的起点正与之相反——先形成一个不很确定的结论；一个人通常是从这一结论开始，然后努力去发现能够导致出该结论的前提。”[2]在实际的审判过程中，决定判决内容的既不是法律规范也不是逻辑更不是概念。换言之，判决的作出总是先根据感觉大胆得出结论，然后到法律和学说中去小心求证，无非是东寻西找、各取所需，最后确定据以判决的法律规定（相关法律条文），在这个过程中具有决定性意义的是法官的个性。法律的形式理性就是指这样一种状态：系统性的法典经职业法官通过正当程序加以职业化的解释、推理和适用。法官的个性在审判中发挥着“超级自由裁量”的作用。质言之，必须承认司法主观性的客观存在，而且在法官的个性突现即是司法主观性的表现。
法官的个性与法的局限性：法律具有规范、指引、评价、预测、教育的功能，法律的适用应当具有确定性，这种确定性就是体现在对相同或类似的行为，应当有相同或类似的处理。但是，法律始终是不确定的，它具有一定的局限性，存在着漏洞。法律的局限性，主要表现为：不合目的性、不周延性、模糊性和滞后性。普遍的法律规范和个案处理之间总是存在一定的距离，这是自由裁量权存在的现实基础[3]，自由裁量权的存在是法官个性的内在应有之义。对于法官的个性在审判中的作用这一客观存在视而不见，显然是一种不负责任的规则完美主义态度，它完全忽视了法官在抽象法律规范的具体化过程中所起的决定作用。规则完美主义认为，立法者具备完全理性，对于立法所要解决的问题具有科学圆满的认识，对于社会的规范需求具有完全的把握，而且基于语言的确定性和形式逻辑的完备性，立法者同时兼有充分的表达能力和准确的表达手段。因此，立法者完全有能力制定一个足以应付实践中所有疑难问题的规范体系，保证其完美无缺、逻辑自足，能够自动适应个案事实。而法官就像自动售货机，毫无独立意义，他所能起到的充其量是担当一个规范的简单套用者角色的作用。拿破仑曾认为，法律可以变为简单的几何公式，任何一个能识字并能将两个思想连接在一起的人，都能做出法律上的裁决。在这一意义上，法官成为机械的操作者甚至成为机械本身。
在法律漏洞成为不可避免的情况下，法官自由裁量权的存在显得很有必要，否则，法官在大量的纠纷面前束手无策，大量的社会冲突与纠纷得不到解决，这样的法院和法官多少是令人失望的，而民众一旦对法律的失望是通过对法院的失望表现和宣泄出来，这种危害就有可能扩大和加剧。所以，拉伦茨先生认为，不得拒绝审判的法官，无论如何有义务去解释法律，并且在法律有漏洞时，有义务去补充它，德国学者科因也指出，如果一个起诉的请求权的基础事实未为立法者所考虑到，那么，法院固然可以以该诉不能获得法律依据为由，予以驳回，但它可能因此违反正义和衡平裁判的义务，法律存在和法院存在的意义淡然无存。
法官的个性与法的发展：法官的个性（自由裁量权）存在的另一意义是能促进法律的发展。具有普遍性特征的法律是根据社会典型情况而作的一般规定，换言之，法律规范不得不舍弃各个具体的社会关系的特征，而以抽象的一般人、社会生活中典型的场合、事件和关系作为对象来调整。在一般情况下这也能导致公平，但是，具体情况并非总是典型的，相对于典型情况存在许多变种，如果将其与典型情况一样，适用同一法律规定，必然会“削足适履”，导致不正义。法官的个性正是沟通一般正义和个别正义矛盾的桥梁，法官根据个案的具体情况，在法律没有明确规定时，行使自由裁置权，变通适用法律，以免因法律的规定与特殊情况不相宜而不公平地分配利益，力求每个案件都获得正当、合理地解决。
大陆法系的法官，处在成文法的文化氛围中，其自由裁量权对法律发展之促进，不如英美法系法官这是事实。但是，大陆法系的法官们运用自由裁量权对法律发展的推进作用仍不可低估。解决法律与社会生活相协调的问题不仅属于立法者之职责，法官亦有许多事情要做。因为，立法机关过多地修改法律会损害法律的价值，因既得利益集团的阻挠，立法步骤缓慢而麻烦，加之立法者的素质低下，社会转型的不确定因素的增加，都完全有可能难以完全从根本上修改或废除法律，指望通过更新立法的内容获得司法公正也不现实。因而，在法律运作过程中适当允许法官的个性发挥，使法律保持一定的开放性和灵活性，这种做法很是值得探讨的，如果立法与执法形成了这种良性的互动，法官就可根据社会生活发展的需要，把经济、政治、哲学方面的要求及时补充到法律中去，法律由此被看作是由法官补充完成的未完成的作品，在机制上保障了法律的发展随时代与时俱进。
法官的个性与正义：“司法权与行政权独立，才会有自由的存在”。[4]司法权通过法院裁判权来体现。法院裁判权则是一种权威，即听审、裁判及决定的权威。[5]权威转化并不是否定个人或组织的魅力性权威，而是相对于法治，个人或组织的魅力性权威必须在法律之下。法院的权威裁判获得独立，是因为具有理性权威。在具体的案件中，究竟什么是认定某一具体案件的事实，究竟如何根据特定案件选择所适用的法律，在这一过程中不能不投入法官的主观因素甚至个人感情。[6]虽然社会和法律职业本身对法官的人格提出了高于一般人的道德要求，但是也有的法官会辜负人们对他在这一方面的期望。法官是掌握司法权的一个职业群体，而根据人们关于权力的认识，只要是存在权力的地方，就会有腐败产生，而且绝对的权力必然导致绝对的腐败，这是自古不易的道理。如果法官手中的司法权可以不受任何约束，必然走向腐败。 “法官的人格是正义的最后一道屏障。”换言之，如果法官也被腐化，不能够主持正义了，那么这个社会也没有什么正义可言了。
司法腐败说到底是司法主观性的泛滥。如何保证适当的司法主观性呢?首先是法官内心的道德约束。这要靠提高法官的素质来实现。在西方国家，任何人要想步入法官这一行业，都必须接受很高的学历教育。对于掌握权力者而言，仅仅靠他的内心约束还是远远不够的，因为内心约束在本质上是一种道德约束，而道德并不总是能够发挥其抑制不良诱惑的威力。我们虽然在感情上对法官的人格寄予了神话般的希望，但是法官却并不因此而成为圣人，法官和任何普通公民一样，有着自己作为普通人的欲望和需求。既然如此，那么对法官的约束就不能仅仅通过其内心的约束，而是还必须通过来自法官外部的约束，这就是程序的约束。我国古代的法官中的绝大部分虽然来自于在科举考试中获胜的知识分子，但是仍然不能避免司法官吏腐败现象的产生，尤其是到了封建社会的后期，腐败现象愈演愈烈，屡禁屡腐，就是因为没有建立起一套行之有效的程序制约机制。
程序制约是防止司法主观性泛滥的另一个重要因素。所谓程序制约，就是通过程序要件的满足，通过与程序的结果有切身利害关系的各方当事人的充分参与，形成对程序结果的制作者的外部约束，从而实现程序的公正。这种程序要件的满足，具体包括：第一，凡是利益受程序结果影响的人，应当有充分参与程序结果的形成过程的权利；第二，程序中相互对立的双方权利相同，义务对等，谁也不享有优于对方的诉讼地位；第三，制作程序结果的裁判者应当保持完全中立的立场，而不应当偏袒程序的任何一方；第四，法官的裁决必须产生于法庭审判活动全部结束之后，而不能在审判过程中对案件事实和适用法律问题所形成的理性认识的基础之上，而不是他在审判活动之外所产生的预断、偏见或传闻的基础之上；第六，法官的裁判必须以程序的各方参与者在程序中所提出的有效意见、主张和证据为依据，而不能将一方或多方参与者的观点和证据任意地加以排除；第七，裁判者应当实现完全的个人独立，只服从法律，不受任何来自与程序处理结果无关的机关、团体和个人的干涉；第八，除非有法定不应当公开的情形，程序应当完全公开，使当事人和社会公众充分了解程序结果的制作过程；第九，裁判者应当为其制定的程序结果进行充分的论证，也就是在裁判中详尽地说明判决的理由；等等。很显然，程序要件的满足要求程序的参与者通过平等地行使权利来实现对法官权力的监督与制约；它排除一切来自凌驾于程序之上的权力，也排除一切来自程序之外的干扰。
实现司法公开，实现对法官司法权力的制约，必须提高法官的素质及完善诉讼程序。只有当法官素质在整体上有了很大提高，而诉讼程序也有了长足进步的时候，才可以指望“公平如大水滚滚，正义如大河滔滔”的法治局面的出现。正义的防线将更加巩固。正如法社会学创始人爱尔维希说过一句名言：“法官的人格，是法律正义的最终保障。”
江西省散装水泥发展和管理办法（修正）
江西省人民政府
江西省散装水泥发展和管理办法（修正）
江西省人民政府
（1997年11月12日江西省人民政府令第59号发布 根据1999年7月2日《江西省人民政府关于修改〈江西省散装水泥发展和管理办法〉的决定》修正）
第一条 为发展散装水泥，节约社会资源，减少环境污染，提高社会效益和经济效益，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内生产、经营、运输、使用水泥的单位和个人，均应遵守本办法。
第三条 各级人民政府应加强对散装水泥工作的组织领导，将推广散装水泥纳入本地的经济发展规划和年度计划。政府有关部门应支持配合做好发展散装水泥工作。
第四条 扩建或改建的水泥生产企业，必须按旋窑生产线散装设施能力50％以上、立窑生产线散装设施能力20％以上的要求进行设计和同步建设；新建的水泥生产企业（含新建生产线）的散装设施能力必须达到70％。未达到要求的，有关部门不得批准建设。
大中城市应当积极发展商品混凝土，并根据实际情况，采取措施，限期禁止在城区现场搅拌混凝土。
第五条 水泥生产企业应加强管理，确保散装水泥质量合格、计量准确。
水泥生产企业必须完成散装水泥计划，优先供应散装水泥。水泥生产企业的主管部门应将散装水泥计划的执行情况作为考核企业及其法定代表人的指标之一。
第六条 三级以上资质的建筑业企业应配置与使用散装水泥相适应的设施、设备，不断提高使用散装水泥的比例。
第七条 散装水泥生产、经营、运输和使用单位，应保证装卸、运输、储存、使用等各环节的储备、设施符合环境保护要求。
第八条 各级公安、交通管理部门应对散装水泥专用车（含散装水泥汽车、集装箱车、混凝土搅拌车、泵车）提供行车便利，保证工程正常施工。
第九条 按下列规定缴纳散装水泥专项资金（以下称专项资金）：
（一）水泥生产企业销售袋装水泥（包括纸袋、塑料袋、复合袋等，下同）的，按其销售量每吨缴纳3元专项资金）；
（二）施工单位使用袋装水泥的，由建设单位按其使用量每吨缴纳2元专项资金；
（三）水泥制品企业、混凝土搅拌站使用袋装水泥的，按其使用量每吨缴纳2元专项资金。
国务院有关部门对专项资金征收标准作出调整规定的，按其规定执行。
第十条 水泥生产企业、水泥制品企业、混凝土搅拌站缴纳的专项资金在管理费用中列支；建设单位缴纳的专项资金计入建安工程成本。
第十一条 专项资金由各级散装水泥办事机构负责征收，也可委托其他单位代征。代征业务费按不超过实际缴入国库数额0．2％的比例由同级财政部门核定。
第十二条 省人民政府、地区行政公署和市人民政府指定的有关部门是本行政区域内散装水泥管理工作的主管部门（下称散装水泥主管部门），其领导下的散装水泥办事机构具体负责本行政区域内的散装水泥管理工作。
省、地区、市散装水泥办事机构的主要职责是：
（一）贯彻执行发展散装水泥的法规、规章和政策；
（二）编制本地区散装水泥发展规划和年度计划，经主管部门同意并报计划部门批准纳入本地区国民经济发展计划后组织实施；
（三）按规定征收、管理和使用散装水泥专项资金；
（四）负责散装水泥工作的信息交流、宣传教育、职工培训及新技术、新工艺、新设备的推广和应用；
（五）协调解决发展散装水泥工作中出现的问题。
地区、市散装水泥办事机构的业务工作受省散装水泥办事机构的指导。
第十三条 征收专项资金按下列规定办理：
（一）中央驻赣水泥生产企业、省属及省属参股等水泥生产企业应缴纳的专项资金，由省散装水泥办事机构负责征收；
（二）其他水泥生产企业、水泥制品企业、混凝土搅拌站、建设单位应缴纳的专项资金由其所在地区、市散装水泥办事机构征收。
第十四条 水泥生产企业应于每月10日前将上月应缴纳的专项资金，及时、足额地缴入地方国库。地区、市散装水泥办事机构征收的专项资金，按规定使用一般缴款书，缴入同级国库，作为同级财政基金收入，上缴省级20％部分，年终单独结算。
建设单位和水泥制品企业、混凝土搅拌站应缴纳的专项资金，由散装水泥办事机构征收或者委托有关部门代征。代征单位征收的专项资金，直接缴入散装水泥办事机构的待缴款专户。
第十五条 征收专项资金必须持物价部门核发的江西省行政事业性收费许可证，统一使用省财政部门印制的专用票据。
按规定征收的专项资金，属于政府性专项基金，纳入同级财政预算管理，专门用于发展散装水泥事业，任何单位和个人不得截留、挤占、挪用，年末结余可结转下年度使用。
各级财政、物价、审计、监察部门应加强对专项资金征收和使用情况的监督检查。
第十六条 专项资金的使用范围如下：
（一）新建、改建、扩建散装水泥专用设施，购置和维修散装水泥专用设备；
（二）散装水泥建设项目贷款的贴息；
（三）散装水泥生产、运输、储存等新技术、新工艺、新设备的研制、开发、推广费用；
（四）代征业务费；
（五）与散装水泥有关的其他开支。
上述各项目之间开支的比例，由同级财政部门核定。
第十七条 专项资金用于散装水泥设施、装备建设或改造项目的，按下列程序办理：
（一）由使用单位提出书面申请及项目建设可行性报告；
（二）由散装水泥办事机构对项目可行性进行审查；
（三）经散装水泥办事机构批准后，报同级财政部门审批；
（四）财政部门根据项目预算拨付资金。
第十八条 基本建设、技术改造项目和科研开发项目按国家规定的审批程序和管理权限办理。
第十九条 专项资金实行预决算审批制度。各级散装水泥办事机构应于每年11月底前，编制下一年专项资金收支预算。地区、市散装水泥办事机构专项资金收支预算，经省散装水泥办事机构核准后，报地区、市财政部门审批；省散装水泥办事机构专项资金收支预算，经省散装水泥主
管部门审核后，报同级财政部门审批。年度终了两个月内，应编制上年度散装水泥专项资金收支决算，报同级财政部门审批，并抄报上一级散装水泥办事机构。
第二十条 对发展散装水泥有突出贡献的单位和个人，可以从收取的专项资金中提取一定比例予以奖励。具体办法由省财政部门、省散装水泥办事机构另行制定。
第二十一条 不按本办法缴纳专项资金的，由散装水泥办事机构限期补缴，并按日加收3‰的滞纳金。
第二十二条 截留、挤占、挪用专项资金的，由有关部门依法处理，并给予责任人行政处分；触犯刑律的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 本办法具体应用中的问题由省散装水泥主管部门负责解释。
第二十四条 本办法自1998年1月1日起施行。省人民政府《关于批转省经委〈关于加快发展我省散装水泥的意见〉的通知》（赣府发〔1985〕56号）同时废止。
《江西省人民政府关于修改〈江西省散装水泥发展和管理办法〉的决定》已经1999年6月15日省人民政府第25次常务会议讨论通过，现予发布。
江西省人民政府决定对《江西省散装水泥发展和管理办法》作如下修改：
一、第九条修改为：
“按下列规定缴纳散装水泥专项资金（以下称专项资金）：
（一）水泥生产企业销售袋装水泥（包括纸袋、塑料袋、复合袋等，下同）的，按其销售量每吨缴纳3元专项资金；
（二）施工单位使用袋装水泥的，由建设单位按其使用量每吨缴纳2元专项资金；
（三）水泥制品企业，混凝土搅拌站使用袋装水泥的，按其使用量每吨缴纳2元专项资金。
国务院有关部门对专项资金征收标准作出调整规定的，按其规定执行。
二、增加下列内容作为第十条：
“水泥生产企业、水泥制品企业、混凝土搅拌站缴纳的专项资金在管理费用中列支；建设单位缴纳的专项资金计入建安工程成本。”
三、增加下列内容作为第十一条：
“专项资金由各级散装水泥办事机构负责征收，也可委托其他单位代征。代征业务费按不超过实际缴入国库数额0．2％的比例由同级财政部门核定。”
四、第十条增加第三款后作为第十二条，增加的第三款条文为：
“地区、市散装水泥办事机构的业务工作受省散装水泥办事机构的指导。”
五、第十一条修改后作为第十三条，修改后条文为：
“征收专项资金，按下列规定办理：
（一）中央驻赣水泥生产企业、省属及省属参股等水泥生产企业应缴纳的专项资金，由省散装水泥办事机构负责征收；
（二）其他水泥生产企业、水泥制品企业、混凝土搅拌站、建设单位应缴纳的专项资金由其所在地区、市散装水泥办事机构征收。”
六、第十二条修改后作为第十四条，修改后条文为：
“水泥生产企业应于每月10日前将上月应缴纳的专项资金，及时、足额地缴入地方国库。地区、市散装水泥办事机构征收的专项资金，按规定使用一般缴款书，缴入同级国库，作为同级财政基金收入，上缴省级20％部分，年终单独结算。
建设单位和水泥制品企业、混凝土搅拌站应缴纳的专项资金，由散装水泥办事机构征收或者委托有关部门代征。代征单位征收的专项资金，直接缴入散装水泥办事机构的待缴款专户。”
七、第十三条修改第二款后作为第十五条，修改后第二款条文为：
“按规定征收的专项资金，属于政府性专项基金，纳入同级财政预算管理，专门用于发展散装水泥事业，任何单位和个人不得截留、挤占、挪用，年末结余可结转下年度使用。”
八、第十四条修改后作为第十六条，修改后条文为：
“专项资金的使用范围如下：
（一）新建、改建、扩建散装水泥专用设施，购置和维修散装水泥专用设备；
（二）散装水泥建设项目贷款的贴息；
（三）散装水泥生产、运输、储存等新技术、新工艺、新设备的研制、开发、推广费用；
（四）代征业务费；
（五）与散装水泥有关的其他开支。
上述各项目之间开支的比例，由同级财政部门核定。”
九、增加下列内容作为第十七条：
“专项资金用于散装水泥设施、装备建设或改造项目的，按下列程序办理：
（一）由使用单位提出书面申请及项目建设可行性报告；
（二）由散装水泥办事机构对项目可行性进行审查；
（三）经散装水泥办事机构批准后，报同级财政部门审批；
（四）财政部门根据项目预算拨付资金。”
十、增加下列内容作为第十八条：
“基本建设、技术改造项目和科研开发项目按国家规定的审批程序和管理权限办理。”
十一、第十五条修改后作为第十九条，修改后条文为：
“专项资金实行预决算审批制度。各级散装水泥办事机构应于每年11月底前，编制下一年专项资金收支预算。地区、市散装水泥办事机构专项资金收支预算，经省散装水泥办事机构核准后，报地区、市财政部门审批；省散装水泥办事机构专项资金收支预算，经省散装水泥主管部门审
核后，报同级财政部门审批。年度终了两个月内，应编制上年度散装水泥专项资金收支决算，报同级财政部门审批，并抄报上一级散装水泥办事机构。”
十二、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十条分别作为第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条，内容不变。
本决定自发布之日起施行。
《江西省散装水泥发展和管理办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。
1997年11月12日
