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重庆市人大


重庆市查禁赌博条例
重庆市人大



第一条 为了查禁赌博行为，树立良好的社会风尚、维护社会治安秩序，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例查禁的赌博，是指以财物作注比输赢，依照本条例规定应受处罚的行为。
第三条 查禁赌博，应当坚持社会治安综合治理的方针，实行专门机关与群众路线相结合，惩罚与教育相结合的原则。
第四条 各级人民政府负责领导查禁赌博的工作，督促和检查本条例的实施。
各级公安机关是查禁赌博的主管部门，应当认真履行职责，严格依法佃事，做好查禁赌博的工作。
第五条 以营利为目的，聚众赌博、开设赌场或以赌博为业的，依法追究刑事责任。
第六条 有下列行为之一，予以劳动教养：
（一）参与赌博，赌注或者一次输赢金额特大的；
（二）六个月内参与赌博三次以上，输赢累计金额特大的；
（三）因赌博受过三次治安处罚，继续赌博的；
（四）有第五条规定的行为，尚不够追究刑事责任或者构成犯罪隹依法不予追究刑事责任的。
第七条 有下列行为之一的，由公安机关处十日以上十五日以下拘留，可并处二千元以上三千元以下罚款：
（一）参与赌博，赌注或者一次输赢金额巨大的；
（二）六个月内参与赌博三次以上，输赢累计金额巨大的；
（三）因赌博受治安处罚后又参与赌博的；
（四）明知他人赌博而为其提供场所、工具或者其他条件的。
第八条 有下列行为之一的，由公安机关处十日以下拘留，或单处、并处二百元以上二千元以下罚款：
（一）参与赌博，赌注或者一次输赢金额较大的；
（二）六个月内参与赌博三次以上，输赢累计金额较大的；
（三）为赌博望风放哨、通风报信的。
第九条 旅馆业、饮食服务业、文化娱乐业、交通运输业、出租房屋业等单位，对发生在本单位的聚众赌博活动放任不管，不采取有效措施制止的，由公安机关处一万元以上三万元以下罚款，并可责令其限期整顿，停业整顿；对直接负责的主管人员和其他责任人员，由本单位或者此有
主管部门予以行政处分，由公安机关处一千元以下罚款。
第十条 严禁在国家机关工作场所赌博，违者，一律加重处罚。未达到本条例规定处罚数额的，比照本条例第八条和第十一条的规定处罚。对单位主管负责人，依照有关规定追究责任。
第十一条 有下列行为之一的，应当从重处罚：
（一）在车、船等交通工具上赌博的；
（二）在公共场所或工作场所赌博的；
（三）屡犯不改的；
（四）国家工作人员参与赌博的。
第十二条 赌博者有下列行为或情节之一的可以从轻、减轻或者免予处罚：
（一）主动交代赌博行为，表示悔改的；
（二）检举、揭发他人赌博行为的；
（三）受他人胁迫，诱骗而参与赌博的；
（四）法律、法规规定可以从轻、减轻或者免予处罚的。
第十三条 拒绝、阻碍国家工作人员依法执行禁赌公务，未使用暴力、威胁办法的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定处罚；使用暴力、威胁方法，情节较轻的，予以劳动教养；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
对检举、揭发、制止赌博行为的人进行打击报复的，依法从重惩处。
第十四条 机关、团体、企业事业单位的人员违反本条例的，除依照本条例有关条例处罚外，由公安机关告知其所在单位或上级主管部门依照有关规定给予行政处分。
第十五条 赌具、赌资一律没收、赌博获得的财物应予以追激。赌博者之间因赌博形成的债权、债务，一律无效。
第十六条 公安机关对罚款和没收、追缴赌博所得财物，必须有正式的决定书并开具由市财政局统一制发的罚没收据。
没收的赌博所得财物和罚款必须全部上缴国库。
第十七条 当事人对公安机关依照本条例作出的行政处罚、行政强制措施不服的，可在接到通知之日起十五日内向上一级公安机关申请复议，或者直接向人民法院提起诉讼。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第十八条 公安人员在查禁赌博活动时不得少于两人。并应严格遵守法定程序，主动向当事人或有关人员出示执行公务的合法证件。
第十九条 公安人民在查禁赌博活动中，应当秉公执法，不得徇私舞弊、敲诈勒索、贪赃枉法；违者，由主管机关给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 本条例关于赌注和输赢金额的界限划定如下：
（一）赌注金额界限划定：
（1）赌注特大 是指五百元以上；
（2）赌注巨大 是指一百元以上，五百元以下；
（3）赌注较大，是指二十元以上，一百元以下；
（二）输赢金额界限划定：
（1）输赢金额特大 是指五千元以上；
（2）输赢金额巨大 是指二千元以上，五千元以下；
（3）输赢金额较大 是指二百元以上，二千元以下；
（三）输赢累计金额界限划定：
（1）输赢累计金额特大 是指一万元以上；
（2）输赢累计金额巨大 是指五千元以上，一万元以下；
（3）输赢累计金额较大 是指二千元以上，五千元以下。
（四）前三项中的以上均包括本数。
第二十一条 未达到本条例规定的数额以予处罚的行为，在影响社会公共利益和他人合法权益时，公安机关、有关单位和基层群众性自治组织有权制止，并给予必要的批评教育。
第二十二条 本条例在本市行政区域内适用。
第二十三条 本条例应用中的具体问题，由重庆市公安局负责解释。
第二十四条 本条例自1998年1月1日起施行。



1997年11月28日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕27号



　　　　　现公布《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月11日　　　




证券公司设立子公司试行规定


（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）



第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四）中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五）出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有5%以上股权的出资人近3年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近1年相应证券业务市场占有率的说明；
（八）申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九）申请人最近1年的净资本、最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一）持续经营2年以上，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五）中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五）子公司的证券业务持续经营情况和最近1年市场占有率及盈利情况的说明；
（六）子公司最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九）中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。