哈尔滨市人民政府办公厅关于印发哈尔滨市防范和化解金融风险工作预案的通知
黑龙江省哈尔滨市人民政府办公厅
哈政办发〔2005〕12号
哈尔滨市人民政府办公厅关于印发哈尔滨市防范和化解金融风险工作预案的通知
各区、县（市）人民政府，市政府各委、办、局，中直、省属在哈单位：
现将《哈尔滨市防范和化解金融风险工作预案》予以印发，请认真贯彻执行。
哈尔滨市人民政府办公厅
二○○五年九月十四日
哈尔滨市防范和化解金融风险工作预案
为有效防范和化解区域内各类金融风险，及时应对可能出现的金融突发事件，积极开展应急协调工作，特制定本预案。
一、指导思想
以政府支持为依托，以“一行三局”为核心，建立健全防范金融风险监管体系，对可能出现的各种金融风险尽早预测识别，提出预警预报，采取措施妥善处置，确保金融安全、稳定、健康运行。
二、工作原则
（一）依法行政原则。各有关部门要依照国家的有关法律、法规，依法防范和化解金融风险。
（二）统一领导原则。金融风险事件发生后，在市防范和化解金融风险领导小组的统一领导下，根据需要，依法组织金融监管机构及相关部门进行处置。
（三）分工协作原则。各有关部门处理金融风险事件，既要各负其责，又要加强合作，形成合力做好工作。
（四）信息共享原则。鉴于金融风险事件具有时间、类型、程度和范围不确定的特点，各相关部门要在信息资源利用上相互提供支持。
三、适用范围
本预案适用于哈尔滨市辖区内可能造成群众集体上访、聚众闹事等影响社会稳定的金融风险事件。
四、组织机构
成立哈尔滨市防范和化解金融风险工作领导小组（以下简称领导小组）。由市政府分管金融工作的副市长任组长，由市金融办、人民银行哈尔滨中心支行、黑龙江银监局、黑龙江证监局、黑龙江保监局的负责人任副组长，市委宣传部、市财政局、市公安局、市检察院、市中级人民法院、市政府法制办、市信访办为成员单位。领导小组办公室设在市金融办，负责日常工作。领导小组下设银行业、证券业、保险业突发事件处置工作小组。
银行业突发事件处置工作小组由黑龙江银监局负责，黑龙江银监局、市金融办、市委宣传部、市公安局为成员单位。
证券业突发事件处置工作小组由黑龙江证监局负责，黑龙江证监局、市金融办、市委宣传部、市公安局为成员单位。
保险业突发事件处置工作小组由黑龙江保监局负责，黑龙江保监局、市金融办、市委宣传部、市公安局为成员单位。
五、职责分工
领导小组：负责组织协调黑龙江银监局、黑龙江证监局、黑龙江保监局、人民银行哈尔滨中心支行等部门，根据预测预警信息，判断评估金融风险事件影响范围、程度以及可能造成的连锁反应，制订防范和化解金融风险事件的具体方案并组织实施。
银行业突发事件处置工作小组：负责调查、协调和处置辖区内银行、信托、投资、财务公司等机构和网点、企事业单位金融活动的风险事件，负责执行领导小组有关金融风险事件处置的意见和决定。
证券业突发事件处置工作小组：负责调查、协调和处置辖区内上市公司退市以及证券、期货等经营机构的金融风险事件，负责执行领导小组有关金融风险事件处置的意见和决定。
保险业突发事件处置工作小组：负责调查、协调和处置辖区内保险业各机构和网点的金融风险事件，负责执行领导小组有关金融风险事件处置的意见和决定。
六、工作程序
（一）金融风险事件的预警
1.预警信息
建立监测预警网络，完善各类信息监测预警机制，加强对银行、证券、保险业监测预警工作，将金融风险事件监测预警纳入日常工作。
2.预警报告
一旦发现金融风险事件，要视风险等级状态立即向市领导小组或工作小组报告。报告内容：预警范围内出现的异常现象，异常原因初步分析，动态趋势判断（消失、持续、扩大），预防措施建议等。
3.预警级别
根据金融风险事件紧急程度和影响范围，结合银行、证券、保险业的实际，将预警级别设定为一般状态和严重状态两级。
（1）银行业
一般状态：造成银行业机构直接经济损失不大的事故、自然灾害；银行业机构重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成银行业机构支付结算系统中断，但对开展正常工作影响不大的事件；盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；局部网点出现突发性挤兑，备付金暂时不足且缺口不大；非法金融活动扰乱金融市场秩序，但涉案金额不大，影响面较小。
严重状态：造成银行业机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；银行业机构重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成银行业机构支付结算系统中断，严重影响正常工作开展的事件；盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，严重影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；大面积出现存款挤兑风潮，备付金严重不足；非法金融活动涉案金额大或者涉及范围广，对社会稳定已产生严重影响。
（2）证券期货业
一般状态：市场运行局部出现紊乱，股市期市持续异常波动，正常交易出现持续性局部中断，部分投资者信心受到严重打击，市场出现恐慌心理并日趋加剧，证券期货经营机构、其他中介机构、上市公司经营管理或资金使用状况恶化并开始产生较严重社会影响。
严重状态：市场出现整体性动荡，股市期市剧烈波动甚至正常交易秩序完全中断，系统大面积瘫痪，投资者信心崩溃，证券期货机构、中介机构、上市公司经营管理或资金使用状况持续恶化而导致大规模群体上访事件不断出现，局面严重失控。
（3）保险业
一般状态：保险资金运用出现风险，保险理赔出现行业性或局部性兑付困难，保险信用受损，保险市场信息管理及调控受阻。
严重状态：保险资金运用出现较大风险，保险理赔兑付困难，保险信用急剧下降，保险市场管理及调控出现严重失控。
（二）预案的启动与结束
1.预案启动条件。当市辖区域内出现以上金融风险事件时，启动本预案。
2.预案启动指令。一般状态等级金融风险事件由相应的工作小组下达启动指令，报领导小组备案；严重状态等级的金融风险事件由领导小组下达启动指令。
3.现场应急。预案启动后，有关人员应及时进入现场工作，并向上级报告有关情况。需向社会公布的事件，明确新闻发言人。
4.自动代位。为避免应急响应期间指挥与控制的中断或延误，应急岗位实行自动代位制度。领导小组、办公室和各工作小组的工作人员，按任命顺序自行代位履行职责。参与应急工作的有关部门按照行政任命顺序自动代位履行应急工作职责。
5.结束条件。事件已得到有效处置，群众信心恢复，社会稳定，经评估后认定进一步应急行动已无必要，由下达启动指令的机构宣布应急工作结束。
（三）应急工作保障
1.信息保障
领导小组办公室借助市政务网络系统，建立防范和化解金融风险网络平台，形成指挥网络，及时收集、跟踪金融动态信息。
2.法律保障
建立市防范和化解金融风险工作法律咨询委员会，为依法处理金融风险事件提供法律保证。
3.后勤保障
应急专项工作所需的专项经费统一纳入市发改委部门预算，实行专款专用。领导小组办公室要配备专用车辆，确保案发第一时间赶到现场，组织开展各项应急处置工作。
七、宣传工作
对外宣传口径和信息发布内容由市领导小组审定。新闻媒体应严格按照有关规定要求，把握正确舆论导向，加强正面宣传报道，涉及处置金融风险事件的新闻报道稿件，应经领导小组办公室审定。
八、保密工作
参加金融风险事件处置的工作人员必须严格执行保密制度，未经允许不得扩散有关事件及处置工作情况。
关于矿产资源勘查登记、开采登记有关规定的通知
地矿部
关于矿产资源勘查登记、开采登记有关规定的通知
1998年4月10日，地矿部
各省、自治区、直辖市地质矿产厅（局），海南环境资源厅：
1998年2月12日国务院发布了《矿产资源勘查区块登记管理办法》
（国务院第240号令）和《矿产资源开采登记管理办法》（国务院第241
号令），为认真贯彻实施国务院第240号令和第241号令，规范、指导全
国矿产资源勘查登记、开采登记管理工作，部制定了《矿产资源勘查登记有关
规定》和《矿产资源开采登记有关规定》。现下发你们，请认真组织实施，执
行中出现的问题随时与部沟通。
附件：1、矿产资源勘查登记有关规定
2、矿产资源开采登记有关规定
中华人民共和国国土资源部
一九九八年四月七日
附件1：
矿产资源勘查登记有关规定
一、矿产资源勘查登记有关问题的说明
（一）申请登记资料要求
1．申请登记书及区块范围图
申请登记书应使用国务院地质矿产主管部门统一制定的格式，并按照填表
要求填写。申请登记书填报一式三份，若申请登记范围跨省（区、市）的，则
按所跨省（区、市）数增加相应份数，申请登记书其它附件一式一份。
探矿权申请应附探矿权申请登记区块范围图，并标明拐点经纬度坐标。附
图基础图件样式由登记管理机关提供。
2、勘查单位的资格证书
提交的地质勘查单位资格证书应当是国务院地质矿产主管部门或各省（
区、市）地质矿产主管部门颁发的地质勘查单位资格证书。勘查资格证书的业
务范围应与本次探矿权申请业务范围相符。
3、勘查计划、合同或委托及资金的证明文件
（1）国家出资勘查的，提交国家下达的具有资金保证的地质勘查工作计
划任务书；其它勘查工作计划需附具有资金保证的证明文件；
（2）探矿权申请人与地质勘查实施单位不是同一主体的，需提交勘查合
同，同时附银行出据的资金证明；
（3）委托他人申请探矿权的，应提交出资人的勘查委托书和银行出据的
资金证明；
（4）用自有资金下达的地质勘查工作计划，需附银行出据的资金证明。
4、勘查工作实施方案及其附件
指与完成勘查工作任务相符的勘查工作任务设计书及其工程布置图等附
件。
5、申请登记所必须的其他文件资料
（1）申请国家出资勘查并已探明矿产地的探矿权，或转让由国家出资勘
查的探矿权，应提交由国务院地质矿产主管部门对探矿权评估结果确认的文
件，以及对探矿权价款处置方式的批准文件；
（2）外商投资企业（包括三资企业）申请勘查，是独资、合资企业的，
应提交企业法人营业执照；合作勘查的，应提交合作合同；
（3）交通位置图。
（二）勘查申请应审查的主要内容
登记管理机关审查时，应重点审查以下几方面内容：
1、申请范围内是否有其它申请人先递交了申请书；
2、申请登记书的填写是否符合填表说明要求，附件是否齐全，提交的申
请登记资料是否符合要求；
3、申请登记的区块范围是否超出允许登记的最大范围，且为连续区块范
围；
4、申请登记区块范围是否设置探矿权或采矿权；
5、申请国家出资勘查并已形成矿产地探矿权的，是否对探矿权价款进行
了评估，评估结果是否已经国务院地质矿产主管部门确认，探矿权价款的处置
方式是否已经有关部门批准；
6、申请人在提交申请之日前90日内，是否注销过申请区块范围内的探
矿权；
7、申请人在提交申请之日前6个月内，是否受到被吊销勘查许证的处
罚。
（三）审批表中审查人意见的填写
1、填写申请登记项目的基本事项
（1）申请登记资料是否符合要求；
（2）申请区块范围的大小及是否已设置其他矿业权；
（3）勘查单位是否具备勘查资格；
（4）应缴纳的探矿权使用费及说明；
（5）探矿权价款处置方式说明。
2、填写拟批准勘查许可证的内容
（1）探矿权人；
（2）探矿权人地址；
（3）勘查项目名称；
（4）地理位置；
（5）图幅号；
（6）批准范围内基本区块数、勘查面积；
（7）有效期；
（8）勘查单位。
第（1）、（2）、（3）、（4）、（8）项的内容的填写，可按探矿
权申请登记书上相应的栏目填写。
第（5）项图幅号应填写拟批准的勘查区块范围所处1／5万地形图的国
家标准图幅号。
第（6）项批准范围内基本单位区块数，应填写拟批准的基本单位区块
数，不足一个基本单位区块的，折算为基本单位区块，保留小数点后两位。勘
查面积应以平方公里为单位，保留小数点后一位。
第（7）项只填写拟批准的年限。许可证上的有效期起始日期以签发日期
为准。
3、不同意登记的，应说明理由。
（四）备案要求
各登记管理机关自发证之日起10日内，完成下列工作：
1、国务院地质矿产主管部门发放勘查许可证后，向勘查项目所在地的有
关省（区、市）登记管理机关发：
（1）探矿权申请登记书一份（不含附件）；
（2）颁发矿产资源勘查许可证通知。
省（区、市）登记管理机关向勘查项目所在地的有关地（市）、县级人民
政府负责地质矿产管理工作的部门转发颁发矿产资源勘查许可证通知。
2、省（区、市）登记管理机关发放勘查许可证后，向国务院地质矿产主
管部门及勘查项目所在地的有关地（市）、县级人民政府负责地质矿产管理工
作的部门发：
颁发矿产资源勘查许可证通知。
3、以下资料留发证机关存档：
（1）探矿权申请登记书一份；
（2）探矿权申请登记书全套附件一份；
（3）矿产资源勘查许可证备案卡片。
（五）变更、延续、保留探矿权登记程序
探矿权变更、延续、保留登记程序比照勘查登记程序执行。在颁发新的勘
查许可证的同时，收回原勘查许可证。
（六）登记范围的核定
在勘查、采矿登记管理信息系统全国联网运行前，各登记管理机关在审查
发证时，基层地质矿产管理机关应协助登记机关审查探矿权申请范围是否已设
立其他矿业权。
（七）地质调查项目登记规定
申请地质调查的应填写地质调查申请登记书，并附地质调查项目申请登记
区块范围图。调查项目的区块范围是领海及中国管辖的其他海域、跨省（区、
市）的，应向国务院地质矿产主管部门申请，并办理地质调查项目审核备案登
记，申请其它地质调查项目到项目所在地的省级登记管理机关审核备案登记，
领取地质调查证。地质调查证工作面积不限，不具排它性，无须缴纳探矿权使
用费。持证人不享受探矿权人的权利。
（八）勘查许可证、地质调查证、申请登记书及印章
自《矿产资源勘查区块登记管理办法》颁布之日起，全国统一使用国务院
地质矿产主管部门印制的矿产资源勘查许可证、地质调查证及由国务院地质矿
产主管部门制定格式的探矿权申请登记书、探矿权变更、延续、保留申请登记
书、地质调查申请登记书；
矿产资源勘查登记专用章在新印章启用前暂用原章代。
（九）勘查登记手续费
勘查登记手续费收费标准暂按地发〔1987〕289号文执行，新规定
出台后，从其规定。
二、矿产资源勘查登记程序
（一）申请
申请人按照《矿产资源勘查区块登记管理办法》规定的审批登记权限，及
国务院地质矿产主管部门对各省（区、市）地矿主管部门勘查审批登记授权的
权限规定，向有管辖权的登记管理机关递交勘查登记申请资料。
（二）受理
登记管理机关经办人清点申请登记资料，资料齐全，予以受理。收取勘查
登记手续费。填写探矿权申请登记一览表，并在有关栏目内记录收到申请时间
及收到申请顺序号并由申请人签字；
申请资料不齐全的退回申请，不予受理。
（三）审查
审查人按照收到申请的先后顺序进行审查，提出审查人意见，填写探矿权
申请审批表；
需要修改或补充资料的，登记管理机关应向申请人发出探矿权申请补报资
料通知，申请人在规定期限内未能补报资料的，视为自动放弃申请。
（四）报批
审查人将审批表及申请登记资料报送主管领导审批签发。
（五）通知
准予登记的，登记管理机关自领导签发之日向申请人发出领取矿产资源勘
查许可证通知，通知探矿权申请人缴纳探矿权使用费，办理领取勘查许可证手
续；不予登记的，登记管理机关向申请人发出矿产资源勘查申请不予登记通
知。
（六）领证
申请人自收到领证通知之日起30日内，向指定机构缴纳有关费用后，凭
领证通知及缴费证明，领取勘查许可证。逾期不办理手续的，视为自动放弃。
（七）发证
申请人领取勘查许可证后，发证登记管理机关应将所发放勘查许可证的内
容分别填入矿产资源勘查许可证发证一览表和矿产资源勘查登记项目年检情况
一览表。
（八）通报与公告
国务院地质矿产主管部门颁发、注销、吊销勘查许可证之日起10日内，
通知有关省（区、市）地质矿产主管部门。有关省（区、市）地质矿产主管部
门收到通知后，转发给项目所在地的地（市）、县级人民政府负责地质矿产管
理工作的部门；
省级勘查登记管理机关颁发、注销、吊销勘查许可证之日起10日内，通
知国务院地质矿产主管部门和项目所在地的地（市）、县级人民政府负责地质
矿产管理工作的部门；
省级勘查登记管理机关应在每季度的第一旬内向国务院地质矿产主管部门
报送上一季度的矿产资源勘查登记项目通报表。
各级登记管理机关对其登记发证情况定期予以公告。
附件2：
矿产资源开采登记有关规定
一、矿区范围的申请和审批
（一）矿区范围的申请
采矿权申请人应按《矿产资源开采登记管理办法》规定的审批、发证权限
和地矿部对省（区、市）地质矿产主管部门采矿权审批、发证的授权，将矿区
范围申请资料报采矿登记管理机关进行审查。
（二）应提交的申请资料
1、划定矿区范围的申请报告，包括以下内容：
（1）办矿理由及简要论证；
（2）地质工作概况；
（3）矿产资源开发利用初步方案，包括以下内容：
拟申请开采矿产资源范围、矿种、位置；拟申请开采矿产资源储量、质量
及其可靠程度；拟建矿山生产规模、服务年限、矿产资源综合开发利用方案；
当申请范围为整体矿床中的一部分时，应说明与整体矿床的关系以及与矿区总
体开发的衔接；并附申请开采的矿区范围图（以地质地形图或地质图为底图，
以国家直角坐标标定）；
（4）矿山建设投资安排及资金来源；
（5）其他需要说明的问题。
2、与矿山建设相适应的地质报告
矿山企业应提交有资格的地勘单位编制的地质报告。开采零星分散矿产资
源或只能用作普通建筑材料的砖瓦砂石、粘土的，应提交相应的地质资料。
3、探矿权人申请办矿的，应出具该区域的勘查许可证影印件；探矿权经
转让取得的，还应出具转让审批的有关文件。
（三）划定矿区范围
采矿登记管理机关在收到申请人报送的申请资料后，应组织对申请的矿区
范围内是否存在矿业权交叉重复情况以及矿产资源开发利用初步方案等进行审
查。下一级地质矿产主管部门应协助登记管理机关对上述情况进行调查，并出
具书面调查意见。经登记管理机关审查，同意开采的，划定矿区范围并下发审
批意见；不同意开采的，说明理由，将申请资料退回。
审批机关在划定矿区范围时，应依据以下原则确定：
1、对矿产资源开发实行统一规划，合理布局、合理开采和综合利用；
2、矿山建设规模、服务年限要与申请开采的储量相适应；
3、矿山建设体现规模生产、集约化经营的方针；
4、保护已有探矿权、采矿权人利益。申请人申请划定的矿区范围，其地
面投影或地表塌陷区与已设立探矿权、采矿权的区块范围、矿区范围重叠或有
其他影响的，采矿登记管理机关在审批矿区范围时应以不影响已有的探矿权人
或采矿权人权益为原则。采矿权申请人应与已有的探矿权人或采矿权人就可能
造成对探矿权或采矿权影响的诸方面签有协议。探矿权人或采矿权人同意开采
的，采矿登记管理机关可划定矿区范围；探矿权人或采矿权人认为有影响且出
具充分证明的，采矿登记管理机关可以组织技术论证。论证结果确有影响且无
法进行技术处理的，不予划定矿区范围。
审批意见应包括下列主要内容：
1、同意开采的矿种、储量及矿区地理位置；
2、以国家标准坐标标定的矿区范围（标明坐标的拐点数及开采深度）；
3、对矿产资源综合开发利用的意见和要求（包括矿山建设规模，矿山预
计服务年限、矿产资源开发综合利用、综合回收等方面的要求）；
4、矿区范围预留期限；
5、其它需要说明的问题。
审批意见须及时送申请人，抄送有关地质矿产主管部门、地方人民政府、
其他有关主管部门等。
（四）矿区范围预留期限
矿区范围划定后各级采矿登记管理机关在该区域不再受理新的采矿权申
请。矿区范围预留期：大型矿山不得超过3年，中型矿山不得超过2年，小型
矿山不得超过1年。
二、矿区范围划定后，申请人应做的主要工作
矿区范围划定后，申请人应在矿区范围预留期内办理矿山建设项目的立项
和企业设立手续；并编制矿产资源开发利用方案。
申请由国家出资探明矿产地的采矿权的，须由合法的评估机构对采矿权价
款进行评估，评估结果由国务院地质矿产主管部门确认。但勘查单位与申请开
采的国有矿山企业隶属于共同上级（部门、企业、单位）的，可以根据其共同
上级的意见，决定是否评估。但是该项矿业权价款应按国家关于资产转移的有
关规定进行处置。
矿区范围划定后，采矿权申请人，应每半年向采矿登记管理机关通报矿山
建设项目和企业设立的有关进展情况。采矿权申请人逾期不办理采矿登记手
续、未领取采矿许可证的，视为自动放弃采矿权申请，矿区范围不予保留，采
矿登记管理机关可以在该矿区范围内受理其他采矿权的申请。
三、采矿登记
（一）采矿权的申请
采矿权申请人应按《矿产资源开采登记管理办法》规定的审批、发证权限
和地矿部对省（区、市）地质矿产主管部门审批、发证的授权，将采矿登记申
请资料报采矿登记管理机关进行审查。
（二）应提交的申请资料
1、采矿权申请登记书；
2、以地质地形图或地质图为底图的矿区范围图（以拐点标定，并附国家
直角坐标和矿区面积）；
3、有设计资格的单位编制的矿产资源开发利用方案。包括以下内容：矿
山位置、地形、地貌，储量、质量及其可靠程度等；矿区范围、开采矿种、设
计利用储量、矿山生产规模、服务年限、开采方式、开采方法、综合开发、综
合利用等方面的技术、经济论证及确定的方案。
4、法人营业执照或个体营业执照；
5、具有与矿山建设规模相适应的资金、技术和设备条件的证明材料；
6、申请由国家出资探明矿产地的采矿权的，还应报采矿权评估、确认的
有关资料；
7、环境影响报告及环保部门的审批意见；
（三）审批
采矿登记管理机关在收到采矿权申请人报送的采矿登记申请资料和下一级
登记管理机关的调查意见后，应对下列内容进行审查：
1、申请范围和面积与登记管理机关批准划定的矿区范围和面积是否相一
致；
2、矿山生产规模是否有变化、是否与设计利用储量相适应；
3、矿山设计服务年限是否合理；
4、矿产资源综合开发、综合利用、综合回收是否合理；
5、采矿权申请人是否具备必要的资质条件；
6、其他需要审查的内容。
采矿登记管理机关应自收到登记资料40日内（资料不全或需进行补充和
修改的时间除外），作出是否同意办理采矿登记的决定。同意登记的，采矿登
记管理机关通知采矿权申请人交纳有关费用后，颁发采矿许可证；不同意登记
的，说明理由，将申请登记资料退回。
四、通知和公告
采矿登记管理机关在颁发采矿许可证后，应通知矿区范围所在地的县级人
民政府对矿区范围予以公告。县级人民政府应当自收到通知之日起90日内予
以公告，并可根据采矿权人的申请，组织埋设界桩或者设置地面标志。
